此外，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了公司董事会制定的《公司上市后三年分红回报规划》。
关于股利分配的详细政策，请仔细阅读本招股意向书“第十四节股利分配政策”关于股利分配的相关内容。
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国公告[2015]31号）等相关文件之要求，公司召开董事会审议通过了公司本次融资填补即期回报措施及相关承诺等事项。
公司拟通过多种措施提升公司的盈利能力，积极应对外部环境变化，实现公司业务的可持续发展，以填补股东回报，充分保护中小股东的利益，具体措施请仔细阅读本招股意向书“第十一节管理层分析与讨论”之“九、关于首次公开发行股票摊薄即期回报的影响分析及填补措施”相关内容。
为了保障对公司填补被摊薄即期回报相关措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员做出承诺：
（1）本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或个人进行利益输送，亦不会采用其他方式损害公司利益；
（2）本人对自身日常的职务消费行为进行约束；
（3）本人不会动用公司资产从事与自身履行职责无关的投资、消费活动；
（4）本人将行使自身职权以促使公司董事会、薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩；
（5）若未来公司拟实施股权激励计划，本人将行使自身职权以保障股权激励计划的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩。虽然公司为应对即期回报被摊薄风险而制定了填补回报措施，然而由于公司经营面临的内外部风险客观存在，上述措施不等于对公司未来利润做出保证。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
6、公司特别提醒投资者注意本招股意向书“第四节风险因素”中的下列风险：
（1）市场竞争风险。公司主要产品为以速冻设备为主的冷冻设备和罐式集装箱。公司进入冷冻设备市场较早，经历二十多年的持续发展，在国内冷冻设备市场竞争格局中逐步建立了优势地位，但主要产品仍面临国内外其他冷冻设备生产企业的有力竞争。公司虽然进入罐式集装箱行业市场较晚，但凭借良好的技术研发及质量管理能力，市场份额稳步提高，未来随着公司经营规模继续增长，可能会面临其他规模企业更为激烈的市场竞争。如果未来公司在产品技术升级、营销网络构建、销售策略选择等方面不能及时适应市场竞争的变化，公司面临的市场竞争风险将会加大，可能在日益激烈的竞争中失去已有的市场份额从而导致公司市场占有率下降。
（2）技术开发风险。公司是江苏省科技厅、财政厅、国税局、地税局联合认定的高新技术企业，建有江苏省速冻设备工程技术研究中心、江苏省认定企业技术中心等高规格、高水平研发平台。公司自创立以来始终坚持以技术创新为企业发展导向，公司募投项目之一为建设高水平的研发技术中心项目，公司拟通过该项目整合现有研发资源，持续增强公司的研发实力。虽然公司坚持技术创新是保持核心竞争力的关键因素，但如果不能及时准确地把握产品、市场及技术的发展趋势，出现技术研发与市场需求脱节的情形，公司现有的竞争优势将可能被削弱，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。
（3）存货金额较大风险。报告期内，公司各期末存货余额占流动资产比例较高。虽然公司主要依据订单情况安排采购及生产活动，资产流动性并未受到明显影响，且公司已通过完善采购管理制度、改进库存管理方式，通过制定合理的原材料安全库存量并对存货数量进行严格控制，但如果市场环境发生重大变化、市场竞争风险加剧，引致公司存货出现积压、毁损、减值等情况，将对公司盈利能力造成不利影响。
（4）产品升级及产业化风险。公司一直致力于冷链装备、特种集装箱的升级开发工作。本次募集资金投资项目中，公司将部分募集资金用于冷链装备产业化项目，包括冷冻设备扩产项目及冷藏集装箱产业化项目。虽然公司已经掌握了冷藏集装箱生产关键技术、突破了产品生产工艺难题，然而产品的升级及产业化除需解决技术问题外，还必须综合考虑成本控制、质量控制、技术工人招收、培训、经济效益等多个因素，任何一个环节出现问题都可能对整个产业化进程产生重大影响，从而可能对募集资金投资项目的实施以及经济效益产生不利影响。
7、2016年第一季度公司经营业绩预计
2016年第一季度公司仍将保持稳健经营，预计2016年第一季度营业收入区间为13，680万元至17，100万元，相比上年同期的变动幅度为-20至0，归属于上市公司股东的净利润区间为2，252万元至2，815万元，相比上年同期的变动幅度为-20至0。（本次业绩预测未经注册会计师审计）
第二节本次发行概况
第三节发行人基本情况
一、发行人基本资料
二、发行人历史沿革及改制重组情况
（一）设立方式
公司系根据南通冷冻截至2012年4月30日经审计的净资产折股整体变更设立的股份有限公司。公司于2012年6月15日取得南通工商局核发的《企业法人营业执照》（注册号为320683000131071）。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验[2012]188号），公司设立时的注册资本为15，000万元。
（二）发起人及其投入的资产内容
公司发起人为黄杰等91位自然人。2012年6月15日南通冷冻设备有限公司依法整体变更为南通四方冷链装备股份有限公司时，各股东以截至2012年4月30日在南通冷冻设备有限公司的权益额出资，并根据经审计净资产按1：0.6995的比例折为股份15，000万股。
三、发行人的股本情况
（一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
公司本次拟公开发行人民币普通股A股5，170万股，发行前后公司的股本结构变化情况如下：
（二）发起人持股数量及比例
公司发起人为黄杰等91位自然人，各发起人持股数量及比例如下：
单位：万股
注：朱建峰（身份证号：32062419770224****），与公司另一位股东朱建峰（身份证号：32062419680807****）同名。为便于阅读，本招股书中将股东朱建峰（身份证号：32062419770224****）标示为“朱建峰*”。
（三）发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系
公司各发起人之间的关联关系主要为各发起人股东之间的亲属关系，具体情况如下：
四、发行人的业务情况
（一）发行人的主营业务及产品
报告期内，公司主营业务为冷链装备和特种集装箱的研发、生产和销售，公司主营产品为以速冻设备为主的冷冻设备和罐式集装箱。
（二）产品销售模式
公司销售具有典型的终端营销、技术营销等特点，公司采取直销模式，由销售部通过主动营销策略，直接与客户接触，了解并有针对性的分析其潜在需求，通过技术方案制定、可行性论证、意向性洽谈、合同评审等一系列销售流程，达成合作目标并签订销售合同。
（三）主要原材料供应情况
公司生产所需主要原材料包括不锈钢等基础原材料和阀门、碳钢等配套原材料，该等原材料供应持续、稳定。
（四）行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位
1、冷冻设备行业
《南通四方冷链装备股份有限公司》相关参考资料:
南通四方冷链装备、南通四方冷链、南通超达装备股份、四方冷链、海航冷链控股股份、南通四方、郑州凯雪冷链股份、安徽合一冷链股份、南通四方新材料科技
