南通锻压设备股份有限公司董事会
关于募集资金2016年半年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
一)实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准南通锻压设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2011]1937号)核准，由主承销商海通证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民
币普通股32，000，000股，发行价格为每股11.00元。截至2011年12月22日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股32，000，000股，募集资金总额人民币35，200.00万元，扣除承销费3，170.00万元后的募集资金为人民币32，030.00万元，已由海通证券股份有限公司于2011年12月22日存入公司在中国工商银行股份有限公司如皋经
济开发区支行开立的账号为1111221929000087778的人民币账户32，030.00万元。已缴入募集的股款扣除公司为本次股票发行所支付的其他发行费用人民币612.40万元，实际募集资金净额为人民币31，417.60万元，上述资金到位情况业经南京立信永华会计师事务所有限公司于2011年12月22日出具“宁信会验字(2011)0158号”
《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。公司募集资金净额
为31，417.60万元，较本次募集资金投资金额30，770.35万元，超募资金总额为647.25万元。
二)以前年度已使用金额截止2015年12月31日，大型精密成型液压机扩产改造项目实际使用资金
57，700，397.69元，从募集账户支付资金57，700，397.69元。数控重型机械压力机生产
项目实际使用资金95，302，077.85元，从募集账户支付资金95，302，077.85元。天津基地数控重型锻压设备生产一期项目实际使用资金83，552，658.98元，从募集账户支付
资金83，546，852.98元，差额5，806.00元，差额系企业以自有资金先支付，尚未置换募投资金。
三)本年度使用金额及当前余额2016年上半年，公司募集资金使用情况为：
天津基地数控重型锻压设备生产一期项目实际使用资金3，957，421.16元，从募
集账户支付资金3，963，227.16元，差额5，806.00元，差额系上年度企业以自有资金先支付，本期置换募投资金。
截至2016年6月30日止，募集资金使用情况及结余情况：
单位：人民币元)项目金额
实际募集资金净额314，176，000.00
减：募集资金补充营运资金(本金)60，185，600.00
减：募集资金补充营运资金(利息)7，248，296.40
减：直接投入募集项目资金240，512，555.68
加：利息收入扣除手续费净额15，003，072.83
募集资金专用账户年末余额21，232，620.75
二、募集资金管理情况
一)募集资金在各银行账户的存储情况为完善治理，规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护股东、债权人及全体员工的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。《募集资金管理办法》已经公司2010年12月28日第一届董事会第三次会议和2011年1月16日2011年第一次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
截至2016年6月30日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元)开户行账号/定期存单号存储余额交通银行股份有限公司南通如皋支行
7250026010180100264600.00
725002601608510000413-008271601，145，342.80
小计1，145，342.80江苏如皋农村商业银行股份有限公司
32062204210100000587790.03
320622042201000066940220，087，277.95
小计20，087，277.95
合计21，232，620.75
二)募集资金三方监管协议的签订和履行情况根据证监会、交易所相关法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司分别与海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)、中国工商银行股份有限公司如皋支行、交通银行股份有限公司南通如皋支行、深圳发展银行股份有限公司南京分行，签订了《募集资金三方监管协议》，公司已分别在上述三家银行开设募集资金专项账户。
2012年11月份公司分别与平安银行股份有限公司天津新技术产业园区支行、海
通证券、南通锻压设备(天津)有限公司，签订了《募集资金四方监管协议》，公司已在上述银行开设募集资金专项账户。
2013年10月，经公司第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十二次会
议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同意天津子公司注销原平安银行天津新技术产业园区支行募集资金专项账户，同时在民生银行南通分行开设新的募集资金专项账户。2013年11月，公司分别与中国民生银行股份有限公司南通分行、海通证券、南通锻压设备(天津)有限公司，签订了《募集资金四方监管协议》，公司已在上述银行开设募集资金专项账户。
2014年11月，经公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议审议
通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同意天津子公司注销原民生银行如皋支行募集资金专项账户，同时在如皋农村商业银行开发区支行开设新的募集资金专项账户。公司于当月分别与江苏如皋农村商业银行股份有限公司开发区支行、海通证券、南通锻压设备(天津)有限公司，签订了《募集资金四方监管协议》，公司已在上述银行开设募集资金专项账户。
2015年2月10日，因“大型精密成型液压机扩产改造项目”尾款支付完毕，公司注销中国工商银行股份有限公司如皋经济开发区支行开立的账号为
1111221929000087778募集资金专户。
根据协议，公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1，000万元(按孰低原则在1000万元或募集资金净额的10之间确定)，专户银行应当及时以传真方式通知海通证券，同时提供专户的支出清单；专户银行按月(每月15日之前)向公司出具真实、准确、完整的专户对账单。
三、本年度上半年募集资金的实际使用情况
一)募集资金实际使用情况2016年上半年《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2012年8月份公司股东大会决议分别通过了《关于投资<天津基地数控重型锻压设备生产一、二期项目>的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目及使用超募资金的议案》，并对外披露(2012-033号)。
一)变更募集资金投资项目情况《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件2。
二)变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目无对外转让或置换情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年上半年，公司严格按照有关法律法规的规定按计划使用募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于2016年8月13日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表南通锻压设备股份有限公司
董事会
2016年8月13日
附表1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额31，417.60
本年度投入募集资金总额396.32报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额16，018.56
已累计投入募集资金总额24，051.26
累计变更用途的募集资金总额比例50.99承诺投资项目和超募资金投向是否已变
更项目(含
部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投
资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入
金额(2)截至期末投资进度
)(3)＝2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1、大型精密成型液压机扩产改造项目是18，242.125，770.045，770.04100.00 13年7月31日1，078.66否是
2、数控重型机械压力机生产项目是12，528.239，629.009，530.2198.97 13年7月31日36.84否是
3、天津基地数控重型锻压设备生产一期项目
否10，000.00396.328，751.0187.51 16年12月31日不适用是4、补充流动资金(项目1、2完工，结余资金永久补充流动资金)
是6，018.56不适用否
承诺投资项目小计-30，770.3531，417.60396.3224，051.26--1，115.5--超募资金投向
其他与主营业务相关的营运资金是647.25
归还银行贷款(如有)-----
补充流动资金(如有)-----
超募资金投向小计-647.25----
合计-31，417.6031，417.60396.3224，051.26--1，115.5--未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
“大型精密成型液压机扩产改造项目”及“数控重型机械压力机生产项目”已于2013年7月份完工并办理了竣工决算手续，达到预计可使用状态。报告期内尚未达到预计效益，主要原因是：(1)公司受所处行业经济形势影响，市场竞争激烈，为确保市场占有率，公司下调产品销售价格，导致产品实际毛利率低于预计毛利率；(2)高附加值的定制型产品市场需求下降，导致销售收入及销售毛利率低于预期；(3)募集资金投资项目建设的厂房及设备逐步投入使用后，折旧费用等固定成本增加，但生产产值及销售未能同步增长，募投项目生产不能满负荷运转，导致单位工费成本高于预计成本，毛利水平低于预期。
“天津基地数控重型装备生产一期项目”由于受行政审批进度及锻压设备行业低迷影响，公司从稳健投资的角度考虑，适当放缓了投
